证券

wash sale

虚卖

以上的禁止性规定,学理上一般称做虚买虚卖(wash sale)和相对委托(match orders). 前者,亦称洗售,也就是第一款的规定一般是指为使他人对关于证券买卖交易等状况发生误解,进行不转移证券所有权的证券交易行为,

World Bank

世界银

德国投资法 (Investmentgesetz - InvG) 第 47 条规定之证券,但仅限以下股权工具的公司) 所在国家依世界银 (World Bank)分 属於「高1. 德国投资法 (Investmentgesetz - InvG) 第 47 条规定之证券,但仅限以下a) 附息证券,

confirmor

確認人

"摩货"是指投资者于成交期之前,以确认人(confirmor)身免责条款: 本报告由招商证券(香港)有限公司提供. 招商证券(香港)现持有香港证券及期货事务监察委员会(SFC)所发的营业牌照,

capitalisation issue

资本化发行

7.28 资本化发行(capitalisation issue)是按现有股东持有证券的比例,进一步分配证券予现有股 东,而该等证券将入帐列为已从发行人的储备或盈利拨款缴足,或在不涉及任何款项支 付的情况下列为缴足.

Corners

垄断

由于混业经营,商业银行频频涉足于证券市场、参与证券投机,当时证券市场出现了大量违法行为例如:虚售(Wash Sales)、垄断(Corners)、大进大出(Churning)、联手操纵(Pools)1933年美国国会通过了著名的<<格林斯一斯蒂格尔法>>.

Financial intermediaries

金融中介機構

在美国,购买这种抵押证券(MBS) 的主要是投资性金融中介机构(Financial Intermediaries) ,它是区别于自然人投资者的机构投资人( Institutional Investor) ,在我国台湾地区又称为证券投资信托公司,它通过发行受益凭证募集证券投资信托基金,

quoted price

牌价

3121quoted company 证券上市公司 | 3122quoted price 牌价 | 3123quoted securities 挂牌证券,上市证券

Debentures

债券

上市证券包括股票(shares)、债券(debentures)以及证明股票和债券上财产权利或债权的证书. Listing Rules针对上市证券规定了一系列详细的规则(详见P136). FSA1986对申请上市者施加了最重要的信息披露责任:投资者及其专业顾问在对证券的信用进行评估时所合理要求和期待获得的信息都应当披露.

Online Roadshow

网上路演

目录 引言 第一章总论 第一节互联网对证券市场的影响 第二节监管原则 第二章网上证券发行 第一节概述 第二节网上路演(online roadshow) 第三节网上私募(online private offering) 第四节超级琏接(hyperlink) 第三章网上证券委托 第一节

Eastern Time

东部时间

比如美国、加拿大传统交易时间为美国东部时间(Eastern Time)上午9:30至下午4:00. 在下午4:00摘要: 做市商(market maker) 是指在证券市场上,由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商,不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价),

overturned：倒转的

倒转的 inverted | 倒转的 overturned | 倒转点 inversion point

remind sb of/about sth：使某人想起

9. on the go 忙碌, (整天)奔忙 | remind sb. of / about sth. 使某人想起... | have fun 取乐